Avustralya Mahkemesi Yeşil Aklama Davasında Vanguard'ı Suçlu Buldu

Avustralya'da bir federal mahkeme 28 Mart 2024 tarihinde aldığı bir kararla Vanguard Investments Australia'nın ESG fonlarından biri hakkında, iletişim materyalleri ve açıklamalarında iddia edildiği gibi fosil yakıt faaliyetleri olan şirketlere yapılan yatırımları fondan hariç tutmamak da dahil olmak üzere yanıltıcı iddialarda bulunmaktan suçlu olduğuna karar verdi.

Vanguard'a karşı açılan dava geçen yıl Avustralya'nın kurumsal, piyasalar ve finansal hizmetler düzenleyicisi Avustralya Menkul Kıymetler ve Yatırımlar Komisyonu (ASIC) tarafından başlatıldı. Davalar, ASIC Başkanı Joseph Longo'nun yatırım fonu ve finansal ürün sağlayıcılarına, düzenleyici kurumun yanıltıcı sürdürülebilirlik iddialarına dikkat ettiği ve fon yöneticileri ile ihraççılara yeşil aklamadan uzak durmaları için rehberlik sağladığı yönündeki uyarısının ardından geldi. Bu bulgu ASIC için ilk yeşil aklama sivil ceza davasına işaret ediyor. Kararın ardından ASIC Başkan Yardımcısı Sarah Court, davanın "sürdürülebilir yatırım iddiasında bulunan şirketlere gerçek durumu yansıtmaları gerektiği yönünde güçlü bir mesaj gönderdiğini" söyledi.

Vanguard'ın ESG fonu olan Vanguard Ethically Conscious Global Aggregate Bond Index Fund, 2018 yılında piyasaya sürüldü ve yatırımcılara fosil yakıtlar, alkol ve tütün gibi alanlarla ilgili faaliyetleri olan şirketleri hariç tutmak için taranan uluslararası sabit gelir yatırımlarına maruz kalma imkanı sunmak üzere tasarlandı. Fon, Bloomberg Barclays MSCI Global Aggregate SRI Exclusions Float Adjusted Index'i takip etti ve Vanguard bu alanlarda önemli faaliyetleri olan ihraççıları hariç tuttuğunu iddia etti.

Ancak davada ASIC, fondaki tahvil ihraççılarının önemli bir kısmı üzerinde ESG araştırması yapılmadığını ve yatırımcıların Chevron Phillips Chemical ve Abu Dhabi Crude Oil Pipeline gibi ihraççılar da dahil olmak üzere fosil yakıtlarla bağlantılı yatırımlara maruz kaldığını iddia etti.

Davanın 2023 yılında başlatılmasının ardından Vanguard, endeks sağlayıcısı tarafından yapılan ve Vanguard'ın açıklama beyanlarında yer alan dışlayıcı ekranların açıklamalarının "araştırma kapsamı olmayan belirli borç ihraççılarının hala karşılaştırma ölçütüne dahil edildiğine dair yeterince ayrıntılı bir açıklama sağlamadığını" keşfettikten sonra, 2021'in başlarında ASIC'e kendi kendini tanımladığını ve raporladığını ve fonun "yatırımcılar tarafından makul bir şekilde beklenmemiş olabilecek" menkul kıymetleri tutmasını mümkün kıldığını söyledi. Vanguard, yatırımcıları bilgilendirdiğini ve fonun açıklamasını geliştirdiğini de sözlerine ekledi.

Yatırım yöneticisi ayrıca mahkemedeki bir duruşmada fon hakkında yanlış ve yanıltıcı iddialarda bulunduğunu da kabul etti.

Dava, yatırım yöneticisine verilecek cezaların değerlendirileceği 2024 yılı Ağustos ayındaki duruşmaya taşınacak.

Daha fazlası için lütfen ziyaret edin; https://lnkd.in/eFWUBg6T